Wie durch zahlreiche wissenschaftliche Studien inzwischen belegt wurde, haben Nachhaltigkeitsrisiken mehrheitlich negative Auswirkungen auf die zu erwartenden Renditen von Unternehmen und Finanzprodukten.

Nicht zuletzt deshalb möchten wir als Unternehmen einen Beitrag leisten zu einem nachhaltigeren, ressourceneffizienten Wirtschaften mit dem Ziel, insbesondere die Risiken und Auswirkungen des Klimawandels zu verringern. Unsere Investitionsentscheidungen können nachteilige Auswirkungen auf die Umwelt (z.B. Klima, Wasser, Artenvielfalt), auf soziale - und Arbeitsnehmerbelange haben und auch der Bekämpfung von Korruption und Bestechung abträglich sein. In diesem Bewußtsein beziehen wir derartige Nachhaltigkeitsrisiken bei Investitionsentscheidungen neben wirtschaftlichen Überlegungen mit ein. Als Ergebnis unserer bisherigen Bemühungen heizen wir unser denkmalgeschütztes Bürogebäude mittels Erdwärme, reduzierten unsere Reisetätigkeiten durch den vermehrten Einsatz von Videokonferenzen und stellen unsere Fahrzeuge sukzessive auf Fahrzeuge mit ressourcenschonenden Antriebstechniken um. Außerdem unterstützen wir sowohl monetär als auch mit eigener Arbeitskraft soziale Projekte im In- und Ausland. Hierzu zählen die Mitarbeit im Organisationsteam der Initiative gegen Fremdenhass „Augen auf!“, die Gründung und Führung der „Stiftung augen auf! Denkmal und Kultur“ durch unseren geschäftsführenden Gesellschafter Peter Hoppe sowie die langjährige aktive Mitarbeit im „Momella Förderverein e.V.“ mit seinen Entwicklungshilfeprojekten für verschiedene Schulen in Tansania.

Nachhaltigkeitsrisiken können sich unterschiedlich stark auf einzelne Unternehmen, Branchen, Anlageregionen, Währungen und Anlageklassen auswirken. Wir verfolgen bei unseren Anlageempfehlungen in der Anlageberatung und bei unseren Anlageentscheidungen in der Finanzportfolioverwaltung grundsätzlich eine breite Streuung der Finanzinstrumente, um die Auswirkungen eines Eintritts von Nachhaltigkeitsrisiken auf die Vermögenswerte der Mandanten zu reduzieren. Darüber hinaus berücksichtigen wir derzeit keine Nachhaltigkeitsrisiken, etwa durch die Beachtung externer ESG-Ratings oder von Kriterien für den Ausschluss bestimmter Unternehmen oder Finanzinstrumente. Wir sind aber bereit, zukünftig eine weitergehende Berücksichtigung von Nachhaltigkeitsrisiken in Erwägung zu ziehen, sobald die dabei zu beachtenden aufsichtsrechtlichen Rahmenbedingungen hierfür aus unserer Sicht geeignet wären und sich für unsere Mandanten hieraus Vorteile ergäben.

Wir berücksichtigen derzeit keine nachteiligen Auswirkungen auf Nachhaltigkeitsfaktoren bei unseren Investitionentscheidungen, unseren Empfehlungen in der Anlageberatung oder bei unseren Anlageentscheidungen in der Finanzportfolioverwaltung. Der Grund hierfür liegt in den nach derzeitigem Sachstand noch unzureichend bestimmbaren bürokratischen Rahmenbedingungen dieser Gesetzesgrundlage.

Zur Vermeidung rechtlicher Nachteile sind wir deshalb daran gehindert, eine öffentliche Erklärung abzugeben, ob und inwiefern wir nachteilige Auswirkungen auf Nachhaltigkeitsfaktoren berücksichtigen. Insofern müssen wir derzeit erklären, dass wir diese vorläufig bis zu einer weiteren Klärung nicht berücksichtigen.

Darüber hinaus erklären wir gem. Art. 7 der Verordnung (EU) 2020/852 folgendes:
Die diesem Finanzprodukt zugrunde liegenden Investitionen berücksichtigen nicht die EU-Kriterien für ökologisch nachhaltige Wirtschaftsaktivitäten. Wir erklären aber ausdrücklich, dass diese Handhabung nichts an unserer Bereitschaft ändert, einen Beitrag zu einem nachhaltigeren, ressourceneffizienten Wirtschaften mit dem Ziel zu leisten, insbesondere die Risiken und Auswirkungen des Klimawandels und anderer ökologischer oder sozialer Missstände zu verringern.

In die Vergütung unserer Mitarbeiter und Geschäftsführer fließen keine Faktoren ein, die einer nachhaltigen Entwicklung entgegenstehen. Insoweit steht die Vergütungspolitik im Einklang mit der Einbeziehung von Nachhaltigkeitsrisiken.

Als inhabergeführtes mittelständisches Unternehmen der Wertpapierbranche sind wir uns sehr darüber bewusst, dass unser unternehmerisches Handeln ein Höchstmaß an Verantwortung für die uns anvertrauten Vermögenswerte und hohe Anforderungen an die Transparenz voraussetzt. Wir agieren stets unabhängig von Produktlieferanten und Banken und handeln im bestmöglichen Kundeninteresse. Potenzielle Interessenkonflikte werden unverzüglich kommuniziert. Sowohl unsere Unternehmenspolitik als auch die Beziehungen zu unseren Mandanten sind langristig und nachhaltig angelegt. Zur Sicherung des hohen Beratungsstandards verfolgen wir eine konsequente Weiterbildungsstrategie. Als Mitglied des Verbands unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. unterliegen wir dem dortigen Ehrenkodex. Als zertifizierte Finanzplaner (CFP®) unterliegen unsere Berater zudem den Standesregeln des Financial Planning Standards Board Deutschland e.V.